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          • 非法集資典型案例:涉及衆籌和股權投資等平台

            時間:2019-05-08



             一、衆籌平台涉及非法集資的相關案例

             

               1.案情簡介

             

               2004年,梁某籌建了好一生股份公司,並于2005年將好一生股份公司的股票通過西安聯合技術産權交易所挂牌。在未經證監部門備案核准的情況下,梁某以每股13.8元的不等價格向社會公衆簽訂了《股權轉讓協議》,發行好一生股份公司的“原始股票”。此外,好一生公司還組織業務人員在南甯街頭擺攤設點向公衆推銷,以現金方式認購。在銷售時,好一生公司對外虛假宣稱保證每年向股東分紅不少于每股0.10元,股票持有人可在技術産權交易中心自由交易。同時承諾,公司股票若在20081230日前不能在國內或海外上市,公司就以雙倍價格回購。

             

               200712月,南甯市青秀區人民檢察院向南甯市青秀區人民法院提起公訴。20084月,南甯市青秀區人民法院一審判決好一生公司犯擅自發行股票罪,判處罰金10萬元;梁某犯擅自發行股票罪,判處有期徒刑三年。

             

               2.作案手段

             

                梁某利用公衆對于“原始股”的興趣,承諾高額收益,非法發行股票,已構成刑事犯罪。

             

               3.案件查處

             

                梁某侵犯國家對證券市場的管理制度以及投資者和債權人的合法權益;其行爲未經國家有關主管部門批准,擅自發行股票、公司、企業債券,數額巨大、造成嚴重後果;主觀方面表現爲故意,構成擅自發行股票罪。

             

               4.案件警示

             

                “原始股”是股票的一種特殊形態,不具有公開募集性。希望公衆不單單看到“原始股”可能存在的收益,也注意分辨“原始股”的真僞和投資的風險。

                  

                二、股權投資平台涉及非法集資的相關案例

             

               1.案情簡介

             

                張某于20113月成立了北京某國際貿易有限公司,任法定代表人,實際經營地爲本市朝陽區某處。張某于20116月至20122月間,以購買股份高額返利的名義,即投資者每投資1.5萬元,其中的1萬元購買公司萬分之零點二的股份,0.5萬元用于購買公司的玉器,6個月爲一個周期,每個月返利2100元,6個月後返還1萬元本金,向社會非法募集資金。據統計,該公司向北京的于某等投資人非法募集資金人民幣141萬元。

             

               2.作案手段

             

                張某通過北京某國際貿易有限公司,以購買股份高額返利並簽訂《增資擴股投資協議書》的形式,牟取非法利益,非法吸收公衆存款。

             

               3.案件查處

             

                法院經審理認爲,張某違反了國家金融管理制度;主觀上由故意構成,且以非法占有爲目的;以高額回報爲誘餌,非法吸收公衆資金,數額巨大,其行爲已構成非法吸收公衆存款罪。張某犯非法吸收公衆存款罪,判處有期徒刑三年六個月,罰金人民幣十萬元。

             

               4.案件警示

             

                首先,根據《公司法》第三條之規定,有限公司股東以其認繳的出資額爲限對公司承擔責任。這就意味著作爲股東依法出資設立公司不僅有權分享收益,同時要承擔公司因經營不善而産生的風險。此案中,承諾股東本金保障,而不需要承擔風險,不符合上述規定,是打著入股的旗號來募集資金。

             

                其次,不法分子以購買公司股權爲名義,承諾高額回報並定期返還本息。實際上並不存在真實的股權交易,其目的就是要非法吸收公衆存款。

             

                因此,廣大群衆應明確股權交易本身存在的法律責任和風險,同時區分真實的股權轉讓和以股權轉讓爲名並承諾高息回報的非法集資行爲,認清犯罪的本質,不要盲目投資,更不要被高息所誘惑。

             

                三、私募基金名義非法集資案

             

               1.案情簡介

             

               20114月至9月間,被告人桂某擔任南京匹億股權投資管理有限公司(以下簡稱匹億公司)私募顧問、助理私募經理期間,未經有權機關批准,與他人共同在南京市秦淮區金銮巷9號華盈國際大廈,以匹億公司和天津碩華兌中股權投資基金管理有限公司江蘇分公司代理銷售天津碩華兌中股權投資基金管理有限公司(以下簡稱天津碩華公司)的“精煤1號”等私募基金産品爲由,通過發放宣傳單、電話推銷等方式,並承諾給予投資者固定的高額回報,爲天津碩華公司向鄭某甲、陸某、朱傑等不特定社會公衆非法吸收資金共計人民幣400萬元。

             

               2.作案手段

             

                被告人桂某與他人以代銷私募基金産品爲由,通過發放宣傳單、電話推銷等方式,並承諾給予投資者固定的高額回報共同變相吸收公衆存款,擾亂金融秩序,數額巨大,其行爲構成非法吸收公衆存款罪。

             

               3.案件查處

             

                南京市秦淮區人民法院認爲被告人桂某犯非法吸收公衆存款罪,于2014610日桂某判處有期徒刑一年十個月,罰金人民幣四萬元;責令被告人桂某退出非法吸收公衆存款的違法所得,並由公安機關按比例返還各被害人。桂某不服,向江蘇省南京市中級人民法院提出上訴。江蘇省南京市中級人民法院認爲,上訴人桂某與他人共同變相吸收公衆存款,擾亂金融秩序,數額巨大,其行爲已構成非法吸收公衆存款罪。原審判決認定事實清楚,證據確實、充分,定性准確,量刑適當,審判程序合法,因此維持原判。

             

               4.案件警示

             

                私募基金是指在中國境內以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金,包括契約型基金、資産由基金管理人或者普通合夥人管理的以投資活動爲目的設立的公司或者合夥企業。私募基金應當以非公開方式向投資者募集資金,不得公開或變相公開募集,有如下要求:

             

                1)嚴格限制投資者人數:單只私募基金投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合夥企業法》等法律規定的特定數量。合夥型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人,契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

             

                2)嚴格限制募集方式:不得通過報刊、電台、電視、互聯網等公衆傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對象宣傳推介。

             

                3)私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。合格投資者標准。私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標准的單位和個人:淨資産不低于1000萬元的單位;金融資産不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資産包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資産管理計劃、銀行理財産品、信托計劃、保險産品、期貨權益等。

             

                4)私募基金管理人、私募基金募集機構,不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

             

                5)除基金合同另有約定外,私募基金應當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的,應當在基金合同中明確保障私募基金財産安全的制度措施和糾紛解決機制。

             

                6)私募基金管理人應通過中國證券投資基金業協會私募基金登記備案系統,在網上提交登記備案申請信息,網上辦理登記備案相關手續。因此,購買私募股權基金産品,一定要擦亮眼睛,加強風險意識,認真甄別上述相關信息,再做投資決定。




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